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    業界資訊

    保監會擬采用“計分分級制”監管險資運用

    來源: :上海金融報 作者:李茜 日期:2014-07-01

    近日,保監會下發《保險資金運用內控與合規計分監管規則》稱,根據監管規則,保監會將每年對保險(和訊放心保)機構資金運用內控與合規計分進行兩次評價,根據分數高低,將保險機構分為A、B、C、D四類。評價等級為C類和D類的保險機構,將被列為重點監管對象,中國保監會可以加大現場檢查和非現場檢查頻率,采取限制資金運用渠道、范圍或比例等監管措施。

    《通知》表示,保險資金運用內控與合規計分采取評分制,每一評價期的基準分為100分。保監會在基準分基礎上,根據保險機構的內控運作情況、持續合規情況和違規事項進行加分或者扣分,并匯總確定其最終得分。評價期分別為每年的1月1日至6月30日和7月1日至12月31日。

    其中,評分95分(含)以上為A類:保險機構的資金運用內控與合規管理和風險控制能力強。評分80分(含)以上95分以下為B類:保險機構的資金運用內控與合規管理和風險控制能力較強。評分60分(含)以上80分以下為C類:保險機構的資金運用內控與合規管理和風險控制能力較弱。評分60分以下為D類:保險機構的資金運用內控與合規管理和風險控制能力弱。

    與此同時,在評價期內,保險機構資金運用業務存在以下六種情形的,中國保監會可將其本評價期的級別直接確定為C類或者D類。一是提交的監管信息、數據、報表、報告和投資計劃注冊材料,以及對外信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,但是投資計劃注冊材料中由所投資企業或者獨立第三方提供的文件存在虛假記載,保險資產管理機構能夠證明自己沒有過錯的除外。二是違反監管規定,經監管提示或者超過監管要求的整改期限仍不改正。三是挪用保險資金。四是未按委托人投資指引、合同及書面約定運用保險資金。五是被依法采取責令整頓,或者被中國保險保障基金有限責任公司采取接管等風險處置措施。六是中國保監會認定的其他情形。

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