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    財經聚焦

    證監會副主席莊心一:推進資本市場誠信建設

    來源: 上海證券報 日期:2014-08-04

    大力推進資本市場誠信建設——中國證監會副主席莊心一在資本市場貫徹落實《社會信用體系建設規劃綱要》座談會上的講話

    (2014年7月25日)

    □ 積極配合證券法修改、《期貨法》制訂,完善有關資本市場誠信建設的基本法律制度,進一步明確誠信義務要求,補充完善民事損害賠償制度,強化行政處罰與刑事追究制度;特別是要在法律上確立資本市場誠信數據庫制度,對誠信信息的記入、使用及相應的誠信激勵、約束制度作出法律上的有效安排

    □ 要進一步加大執法力度,旗幟鮮明、迅速嚴厲地打擊各類違法失信行為。重點是打擊欺詐發行、虛假信息披露、欺詐客戶、內幕交易、操縱市場、“老鼠倉”、大股東損害上市公司利益、中介機構嚴重失職等嚴重背信行為。對于涉嫌犯罪的,要堅決移送公安司法機關,依法追究刑事法律責任

    □ 證監會[微博]已經建成了“資本市場誠信數據庫”,這是資本市場唯一、統一的誠信信息平臺。要進一步豐富和完善誠信數據庫,加強資本市場誠信信息基礎設施建設。目前要抓緊做好有關私募基金、私募債企業、非上市公眾公司的誠信信息和有關涉及資本市場主體的司法裁判及其他部門行政處罰信息的補充入庫工作

    □ 建立專門的重大失信記錄公開查詢平臺,允許社會公開查詢

    □ 探索建立行業黑名單制度;實行“綠色通道”、信用分類監管和行政許可申請人信用承諾制度,積極探索實施由行業協會進行的市場主體誠信狀況客觀分類評價制度等

    前不久,國務院發布實施了《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》,資本市場各主要參與主體的代表與證券期貨監管系統的代表一起座談,學習貫徹《綱要》,很有意義。借此機會,我講幾點意見。

    一、高度重視《綱要》在資本市場的貫徹落實工作

    《綱要》是我國社會信用體系建設的第一個國家級規劃綱要,它的公布實施,標志著我國社會信用體系建設進入了新階段。資本市場誠信建設工作,是整個國家社會信用體系建設工作的重要組成部分。《綱要》的發布實施,對于資本市場誠信建設有著非常重要的意義與作用。我們要認真學習并嚴格貫徹落實《綱要》的基本精神與工作要求,進一步推進、做好資本市場誠信建設工作。

    首先,《綱要》的實施為資本市場誠信建設提供了有利的社會大環境。資本市場是社會經濟生活的重要組成部分,資本市場的參與者,本身就是社會的一分子。資本市場誠信建設離不開全社會的誠信建設。我們要按照《綱要》要求,自覺地把資本市場誠信建設納入到社會信用體系建設的大局中去。一方面,按照社會信用體系建設的總體要求做好資本市場誠信建設工作,提高資本市場誠信水平;另一方面,通過加強資本市場誠信建設,為促進整個社會誠信水平提高作出貢獻。

    其次,《綱要》對資本市場誠信建設提出了專門、有針對性的要求,需要我們落實好、辦理好。如加強金融信用信息基礎設施建設;推動金融業統一征信平臺建設;推進金融監管部門信用信息的交換與共享;加大對內幕交易、披露虛假信息等證券期貨違法失信行為的懲戒力度;把證券期貨從業人員、上市公司高管人員明確納入“加強重點人群職業信用建設”的范圍;將證券期貨領域納入“重點領域和行業信用信息應用示范”工程之中等。

    第三,《綱要》為資本市場誠信建設提供了許多有利的政策、制度、機制和平臺。如建立各行業黑名單制度和市場退出機制;加快建設信用信息系統;逐步推進政務信用信息的交換與共享;建立多部門、跨地區信用聯合獎懲機制,等等。這些既是對我們工作的部署和要求,也是有利于工作推動的政策和資源,我們要結合資本市場實際,將這些好的政策、平臺、機制運用好、落實好,充分發揮它們的作用。

    二、進一步夯實資本市場誠信建設的法律制度基礎

    《綱要》要求,“逐步建立健全社會信用法律、法規體系和信用標準體系”。目前,資本市場誠信建設的法律制度領域,已經有了比較好的基礎。但是,與《綱要》的要求和實踐的需要相比,還很不夠,需進一步完善。

    一是積極配合全國人大修改《證券法》、制訂《期貨法》,完善有關資本市場誠信建設的基本法律制度,進一步明確誠信義務要求,補充完善民事損害賠償制度,強化行政處罰與刑事追究制度;特別是要在法律上確立資本市場誠信數據庫制度,對誠信信息的記入、使用及相應的誠信激勵、約束制度作出法律上的有效安排。

    二是深入推進證券期貨法律實施規范體系建設工作,對有關規章規范性文件進行系統梳理,進一步細化各類市場主體的誠信義務標準。

    三是有針對性地完善證券期貨行業自律與業務規則,充實、落實對會員和人員的誠信規范要求和誠信自律機制。

    四是繼續大力協調推動證券期貨相關民事、刑事司法解釋修改制定工作,將有關違法失信的民事賠償和刑事追究制度落到實處。

    五是各類市場機構作為誠信建設的基本主體,要建立健全機構自身內部誠信制度、機制,完善誠信規范要求、監督約束機制和責任追究制度。

    三、進一步加大對市場違法失信行為的查處力度

    《綱要》提出,“加強對失信主體的約束和懲戒”。最基本的懲戒就是對違法失信者依法追究法律責任。從加強資本市場誠信建設、維護市場秩序和保護投資者利益的要求出發,要進一步加大執法力度,旗幟鮮明、迅速嚴厲地打擊各類違法失信行為。重點是打擊欺詐發行、虛假信息披露、欺詐客戶、內幕交易、操縱市場、“老鼠倉”、大股東損害上市公司利益、中介機構嚴重失職等嚴重背信行為。對于涉嫌犯罪的,要堅決移送公安司法機關,依法追究刑事法律責任。

    證券期貨行業協會、交易所等自律組織,也要嚴格落實《綱要》的要求,加強自律管理,對違反行業規則、業務規則的機構會員、個人會員或從業人員,按照情節輕重,依規給予自律處分。

    但是,查處、懲戒不是唯一的手段,更不是目標、目的,根本上還是要依靠市場參與主體自覺、自主地守法誠信。特別是,發行人、上市公司要對投資者負責,申請文件、披露信息要真實準確完整,公開承諾要說到做到;證券期貨經營機構要真正維護客戶權益、履行對客戶的誠信義務;中介服務機構要有職業道德底線,嚴守執業準則,切實勤勉盡責;公司的董事、監事、高級管理人員要履行自己對公司的忠實、勤勉義務;包括機構投資者在內的各類投資者,要依法、誠信投資交易,遠離內幕交易、操縱市場等不法行為。 四、進一步加強資本市場誠信信息平臺建設

    《綱要》提出,要加快推進信用信息系統建設,建立行業信用信息數據庫。目前,證監會已經建成了“資本市場誠信數據庫”,這是資本市場唯一、統一的誠信信息平臺,按照《綱要》的要求,要進一步豐富和完善誠信數據庫,加強資本市場誠信信息基礎設施建設。

    最近,證監會就做好啟動運行后的誠信數據庫持續建設工作,專門作出了部署,印發了有關通知,系統內各單位、各部門要認真落實,嚴格按照任務分工、時限要求和工作規范,抓好數據庫的建設,保證全面、及時、準確、完整地采集、錄入和更新誠信數據。目前要抓緊做好有關私募基金、私募債企業、非上市公眾公司的誠信信息和有關涉及資本市場主體的司法裁判及其他部門行政處罰信息的補充入庫工作。

    各相關市場主體也要支持資本市場誠信信息平臺建設,配合提供應當采集的機構、個人基本信息,保障錄入信息主體的真實、準確。

    五、進一步完善和落實失信約束和守信激勵機制

    《綱要》提出要完善以獎懲為重點的社會信用體系運行機制。證監會在這方面做過一些探索。2012年出臺了《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》,這是部委中第一部專門關于誠信建設的部門規章,對資本市場失信約束和守信激勵的制度機制進行了相應規定。下一階段我們要按照《綱要》的要求,落實和完善這一制度機制,確實讓它發揮好作用。

    一是繼續在證券期貨監管工作中,全面落實查詢、使用誠信信息的工作要求,在市場準入、從業資格、常規監管、行政處罰和市場禁入裁量等方面,切實做到對違法失信行為有針對性地實施約束、懲戒,讓一貫誠信守法者得到便利、激勵。懲戒、激勵這兩個方面,實際上是相輔相成的。讓失信者“難受”,就是讓守信者“好受”,單一地說,都是片面的。

    二是依托誠信數據庫,大力開展與其他部委、地方政府和行業組織的信用信息共享與交換,促進誠信監管協作,對失信行為實施聯合懲戒。

    三是抓緊推進違法失信信息公開工作,建立專門的重大失信記錄公開查詢平臺,允許社會公開查詢,以強化社會監督。

    四是發揮好誠信數據庫對市場主體的查詢服務作用。目前,資本市場誠信數據庫已具備這一服務功能,市場主體也要增強這方面的意識,主動去用它,以利于提升決策的準確性和自我保護的水平,同時有效體現約束激勵機制的作用。

    五是研究落實《綱要》提出的多項具有建設性的守信激勵和失信懲戒機制安排。如探索建立行業黑名單制度;實行“綠色通道”、信用分類監管和行政許可申請人信用承諾制度,積極探索實施由行業協會進行的市場主體誠信狀況客觀分類評價制度等。

    六、進一步加強資本市場誠信宣傳教育

    《綱要》提出誠信教育與誠信文化建設是引領社會成員誠信自律、提升社會成員道德素養的重要途徑,是社會主義核心價值體系建設的重要內容,要求加強誠信教育與文化建設。這一要求對資本市場來說,尤為重要。我們要按照《綱要》要求,認真總結經驗,有針對性地繼續務實開展好這項工作。

    首先,要建立健全資本市場誠信教育工作機制,將誠信教育納入到法制宣傳教育、高管人員和行業從業人員培訓教育、投資者教育等中間去。

    其次,要積極主動地開展誠信宣傳教育活動。通過開展誠信座談、重大案件警示、誠實守信先進典型宣傳、簽署“誠信公約”等形式多樣、喜聞樂見的活動,營造失信為恥、誠信為榮的氛圍。

    第三,要充分發揮市場機構的作用。一方面,市場機構要積極支持、參與監管部門、市場行業自律組織的誠信宣傳教育活動;另一方面,市場機構要建立、健全自己內部的誠信宣傳教育機制,讓守法、誠信、勤勉、盡責的行為以及行為主體受到表彰、得到尊重、獲得榮譽。

    總之,在資本市場貫徹落實《綱要》,有許多工作要做,歸結起來,就是要把誠信建設當成大事、要事,結合我們工作實際,將《綱要》落實到位、收到實效,逐步改善資本市場的誠信生態環境,為社會信用體系建設和資本市場的健康發展作出貢獻。

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